[圖]門泊東吳萬里船，淺處不妨有臥龍——浙江大東吳集團認證審核隨筆
門泊東吳萬里船，淺處不妨有臥龍
——浙江大東吳集團認證審核隨筆
北京中潤興認證公司的認證客戶之中，有的獲證組織和中潤興保持多年良好的授信與受信關系；獲證組織的最高管理者對貫標工作很重視，主動參與體系的策劃、建立和運行；員工素質，質量、安全、環保意識強；這類獲證組織的管理體系和獲證組織的經營管理相契合，有效運行，沒有或很少“兩張皮”現象。此類獲證組織是中潤興的VIP級獲證組織。這其中就有位于浙江湖州，在當地具有頗高知名度的浙江大東吳集團。
湖州，環太湖地區唯一因湖而得名的城市。唐代詩人張志和曾在湖州城西的西塞山漁隱，寫下著名詞句“西塞山前白鷺飛，桃花流水鱖魚肥”。元代大詩人戴表元有詩云“山從天目成群出，水傍太湖分巷流。行遍江南清麗地，人生只合住湖州。”湖州除了地靈，更是人杰輩出之地。如唐代大詩人孟郊，宋朝科學家沈括（武康人，既今湖州德清縣人）。近代以來，吳昌碩，俞平伯，錢玄同，“龍潭三杰”之一的錢壯飛，錢三強，趙九章，等等也是湖州人士。曾被授予“海空衛士”榮譽稱號的王偉，中國第一艘航母“遼寧”號艦長張崢，也是湖州人。
浙江大東吳集團，是上世紀90年代中期以來誕生在湖州這人杰地靈的地方的知名民營企業，成立20多年來，公司不斷發展壯大，產業鏈不斷拓展。接受中潤興認證審核的8年以來，大東吳集團自上而下逐步認識到對管理體系對公司經營與運行、改進的作用，對體系的建立與實施比較重視。大東吳集團保持業績的持續增長，獲證組織的知名度越來越高，持續良好的履行社會責任，尤其是集團所屬的兩幢288米高的東吳國際雙子樓，號稱全球十大雙子塔之一，已經成為浙江湖州的新地標。
浙江大東吳集團的發展，既有其創業者敏銳且果斷地把握市場發展機遇，團隊執行力強等方面的優勢，也有多年來通過認證審核對管理體系的保持與實施，對公司經營與運行、改進的作用。北京中潤興認證公司之所以能在幫助獲證組織發展方面發揮其特有作用，與中潤興多年來秉承的認證服務理念是密不可分的，那就是：
向社會展示中潤興的品牌內涵，展示認證的可行性、有效性，傳遞信任；
服務發展，專注于有價值的顧客需求，提供較高質量的認證服務；
系統、規范地評估受審核方的管理體系與其經營管理實際契合的有效性，評估和改善過程控制的有效性，關注獲證組織改善風險管理。
傳遞信任，是認證認可行業的核心價值之一。對于認證機構而言，傳遞信任就是向社會展示認證認可的科學性、有效性、服務性和權威性。“五位一體”的認證認可監管體系，落腳點在于認證機構要傳播“正能量”。不可回避的現象是，某些認證機構通過低價縮水的認證服務，使其自身陷入被行業詬病的境地之余，給認證行業帶來了極為不利的“負能量”。這些現象，使得認證認可的有效性和社會與最終用戶的期望產生了較大的落差，導致了有某些媒體記者在不理解認證行業的監管體系，不了解認證認可規范與標準的情況下，也在傳播負能量。
IAF自成立伊始，便致力于通過最有效的方式實現統一的合格評定體系，以實現“一次認證，全球接受”的目標，確保經過認可的認證證書的可靠性來降低業務經營和最終用戶的風險。《CNCA 認證機構履行社會責任指導意見》明確了行業可持續發展的方向與需求，也指明了認證機構和認證人員的發展方向。從某種意義上說，認證活動也是一種信用授受行為。簡言之，認可機構是認證機構能力的授信方，認證機構是認證結果的授信方，獲證組織是認證結果的受信方，社會和最終用戶是認證結果的采信方。
能否實現“傳遞信任，服務發展”，認證能力與過程管理是基礎。這方面，中潤興認證除了積極擴展機構的技術領域，還加強對認證過程管理與審核活動的有效管理。堅持通過定期和不定期的培訓、內部交流等，結合公司的審核實踐案例，從策劃，組織，審核活動等方面進行培訓，正所謂“見賢思齊焉，見不賢而內自省也”，“擇其善者而從之”，通過行之有效的培訓，增強認證人員的專業能力。
中潤興認證選派到浙江大東吳集團進行認證審核的審核員，都是經過了優化組合，審核組長的人選也是慎重選擇。多年來的對浙江大東吳集團的認證審核，中潤興認證始終挑選“精兵強將”，例如中潤興認證評選了2014年度6名優秀審核員，在對浙江大東吳集團下屬的浙江大東吳集團建設公司的某次監督審核中，抽調了3名優秀審核員組成審核組對浙江大東吳集團建設公司進行年度監督審核。以上種種的實踐，從機制和人員上確保了具備傳遞信任，服務發展的基礎。
中潤興認證公司成立10余年來，始終在服務獲證組織的過程中不斷完善和詮釋自身的品牌內涵。
何為中？不偏之謂中；不易之謂庸。先哲圣人將中庸視為人生的大道，事業成功的根本理論。
其一，中，即為不偏不倚，過猶不及。英國大文豪莎士比亞曾經說過：“There are a thousand Hamlets in a thousand people‘s eyes. ”（一千個讀者眼里有一千個哈姆雷特）。不同的審核員，其教育經歷和背景不同，行業和專業工作經歷不同，對管理體系標準的閱讀，閱讀結果會各不相同。從閱讀結果的角度講，這一句話非常正確，但是這并不意味著標準可以隨意解讀，不代表著所謂對標準解讀的“公說公有理，婆說婆有理”，不能隨意降低，更不能任意拔高。
審核員入職前，在參加注冊審核員培訓班時，培訓機構對管理體系標準進行了培訓，但這只是“入門級”的培訓，對于標準條款背后蘊涵的管理原則，管理理論發展的脈絡，管理工具的運用等等，注冊審核員培訓班的有限培訓時間里不能進行相應的講解。如何準確理解標準，結合實際進行運用，這也是目前的注冊審核員培訓的待改進項。縱觀對管理體系標準的培訓，各個培訓機構的課程，從形式邏輯的同一律、不矛盾律、排中律等方面教導學員準確理解標準方面還有所欠缺。
所謂“博學之，審問之，慎思之，明辨之，篤行之。”為此，中潤興認證利用定期的年會，利用內部培訓與反饋，利用網絡平臺等加強對標準及標準條款的理解，及其在認證審核中的關注點等。要求審核員理解標準過程中要糾正思維方法的偏差：不能以直覺思維，想象思維，靈感思維來理解標準，擯棄教條主義和經驗主義的理解。又如，GB/T19001-2008標準的7.5.2條款的準確理解與運用，7.6條款里軟件用于監視和測量如何理解與運用，GB/T19001-2008標準有16處使用了“適用時”、“必要時”、“適當時”，如何理解和運用。再如，法律法規在EMS和OHSMS中特殊的基礎地位，EMS和OHSMS的三級監控機制。再比如，如何理解GB/T50430-2007中的“本土化、行業化”特點，條文里有5處明文提到了“依法”，條款怎么理解，審核中的關注點，等等。
其二，中正平和，慎獨自修。一個職業之所以成為職業，在于它具有明確的職業標準和職業倫理。先哲云：“喜、怒、哀、樂之未發，謂之中。發而皆中節，謂之和。中也者，天下之大本也。和也者，天下之達道也。”“故圣人之所以治人七情，修十義，講信修睦，尚辭讓，去爭奪，舍禮何以治之？”中潤興認證，始終要求認證審核人員遵守公司的行為紀律，恪守良好的商務禮儀，在和獲證組織的交往和溝通中不卑不亢，不對獲證組織人員和相關方橫加斥責，不報銷不合理費用。服務浙江大東吳集團的過程中，審核人員做到了誠實、守信、正直；保守審核方經濟、技術和管理的秘密；工作中勤奮、努力、進取，不帶偏見，沒發生利益上的沖突；審核過程中，始終保持客觀的心態，展現了良好的職業道德和良好的專業素養。通過中潤興認證公司的回訪，以及獲證組織的反饋，審核組成員對浙江大東吳集團認證周期內，始終受到了廣泛的好評。有不少審核員還以其專業性和良好的職業道德贏得了獲證組織人員的尊重與認可，結下了深厚的友誼。
傳遞信任，意味著傳播行業的正能量。每個行業都存在著或多或少的負能量。目前的現象是，獲證組織管理體系中的“兩張皮”現象普遍存在，部分獲證組織為了獲證而認證。這些現象的出現其實并不可怕，原因也在于我們對社會需求的引導上面出了偏差。貫標認證初期，管理體系標準剛剛引進，大家更多關注的是認證結論，行業自身和媒體過高的宣傳，未能充分關注管理體系在組織中的有效運用。有的獲證組織為了做認證而認證，缺乏系統的支撐平臺；有的獲證組織未能結合自身情況消化與吸收先進的質量管理思路與方法。加之近年來媒體大量的負面報導，導致了部分高端客戶和最終客戶的失望。
這就突出一個“易”，也就是創新。所謂“兵無常勢，水無常形”，管理科學的顯著特點是它的不確定性，難點在于它的實踐運用千變萬化。管理體系標準在實踐中能否成功、能否融會貫通、能否能達到高水平，除了正確解讀、準確把握管理體系標準的內涵，更應注重結合實際，合理應用，才能避免對標準生搬硬套等形式化問題。
《易.系辭》里說“鼓之以雷霆，潤之以風雨。日月運行，一寒一署。”從當初宣傳認證的“全能”到現在被一部分人否定為“全不能”，這無非是發展過程中的曲折而已。就認證界來講，本身現在也處在一個轉化轉型階段。所謂“天下皆知美之為美，斯惡已；皆知善之為善，斯不善已”，并非所有的獲證組織都存在“兩張皮”，也并非所有的獲證組織是單純為了獲證而認證。認證的價值首先取決于獲證組織的需求，認證公司的成長跟獲證組織發展應該相伴而生的。經歷了“鼓之以雷霆”的浮躁之后，認證公司更需“潤之以風雨”的轉型，幫助獲證組織擺脫“兩張皮”現象，貫標認證更應關注獲證組織是否建立一個真正符合實際狀況、切合實際流程、切實推動管理的高水平運行的管理體系。
具體在實踐中，中潤興認證的審核組針對大東吳集團及其下屬子公司的每次審核活動中，除滿足符合性審核要求外，要求審核組站在更廣泛的視角，運用更多管理工具和方法，緊密結合組織經營管理實際，積極開展有價值的認證服務，給組織提出切實可行的改進意見，為組織帶來幫助。
例如針對浙江大東吳集團建設公司的審核，首次會議后和高層溝通，從文件化管理體系的建立情況及體系文件是否融入最高管理者的思想理念；組織機構的調整及產業發展規劃引起的管理體系的調整能否保持體系的完整性，是否符合行業法律法規要求，是否考慮國家對產品的綠色施工，節能降耗，綠色環保等新要求；風險防范與控制，如質量風險，財務風險，安全生產風險，合同執行風險等；作業現場對過程控制的標準化，模板化執行情況等。
對于項目部現場的審核，審核員巡視施工現場，了解施工概況，現場巡查了解建筑物產品的實際觀感情況，重點關注是否出現質量通病，以及是否存在安全隱患，有無違規現象等。重點在于從施工技術和現場安全管理方面發揮審核員的知識和技能，找出問題。例如2014年的審核，審核組針對項目現場的審核，歸納、匯總分析成52個問題點，提交受審核方高層，使得獲證組織更加認識到管理體系是一個可以有效利用的系統性平臺。增強了高層的風險意識，有效避免了認證與實際管理“兩張皮”的現象。使得認證證書具備了滿足監管部門要求，滿足組織內部管控要求，滿足最終客戶要求的預期的結果，具備了更高的“采信”水平。
認證行業這么多年風風雨雨，整個社會，包括媒體，包括最終客戶，對認證界有不同的看法。首先就面臨這些問題，認證界有沒有價值？如何體現認證服務就是你認證機構的價值？認證機構未來的成長空間在哪里？認證在發展，獲證組織的需求也發生變化，經過多年的貫標認證工作，越來越多的獲證組織期望通過貫標提高管理水平、增強競爭力，他們希望認證審核能給獲證組織以診斷，通過認證審核給獲證組織帶來更多的改進機會。
發達國家的認證機構早在十余年前就已經開始推崇“增值審核”并付之實踐。例如IPC提出的“增值審核”概念：“系統地、規范地評估和改善風險管理、過程控制的有效性”。《IAF 9001APG指南 如何在審核過程中增值》也提出了增值審核的要求。原則上講，所有的認證審核都是應當“增值”的，但實際并非總是如此。我們認為，每個組織都有且只有一個完整而獨立的經營管理系統，諸如質量、環境、職業健康安全、財務、社會責任、風險管理等都是組織整個經營管理體系中的部分要求，應站在全局高度，關注全面性和協調性，以系統的思想構建體系，在不斷的實踐中實現持續改進。通過增值審核，可以系統地發現影響管理體系有效性和組織績效的問題，并提出改進建議。目前有些觀點認為，增值審核是“去認證化”，實際上，認證機構擔當的是裁判員的工作，而認證必須付之以反饋，認證機構通過認證審核，指出獲證組織的不足，提出改進建議，就已經是“教練員”的工作了。這是認證發展至今，廣大獲證組織發自內心的期望，他們不僅僅要求一個符合性證明，有效的增值審核無疑會推動認證的進步，而不是削弱認證。
“上善若水，水善利萬物而不爭。”增值審核是是否去認證化，我們的態度是關注客戶和市場的需求，停止爭論，踏實做事。中潤興認證在多次的年會，對審核員的培訓中，堅持認證審核必須是“增值審核”的理念，要求對審核管理過程的輸入和輸出，及相關聯的活動采取比通常的審核進行更為仔細、更詳細的策劃和控制，以前獲得更高的價值。當然，“井蛙不可以語于海者，拘于虛也；夏蟲不可以語于冰者，篤于時也；曲士不可以語于道者，束于教也。”增值審核，針對不同的客戶，不同的行業，管理成熟度的不同發展水平，采取“因材施教”的方式進行。
對浙江大東吳集團及其下屬公司的審核過程中，中潤興認證進行了積極的嘗試：
審核策劃：除按認證規則進行完整的審核策劃外。還要求理解受審核方的期望；分析其行業風險及法律法規要求；參考以前審核的輸出，列出需特別關注的問題。
審核方法：多關注過程，而非程序；多關注結果，而非記錄；采用系統的、整體的方式收集證據，而不是僅僅局限于標準條款；使用風險評估；將審核發現與獲證組織提供合格產品的能力相聯系。
對獲證組織的高層：除按標準所涉及條款進行相應的審核外，還著重引導其發現和解決影響組織績效的關鍵問題；引導其了解組織實現戰略目標的能力；發現改進機會和可能存在風險的領域。
例如，建筑工程領域的危險性大、對安全管理的要求高，既要重視技防，也要重視管理意識的增強，商業道德規則的遵守，這些也是獲取競爭優勢的關鍵，針對浙江大東吳集團建設公司審核，找出其在安全人員配備上不同項目部人員沖突的這樣一個小“細節”，通過審核組的審核發現，及時進行了相應的整改和教育，克服了安全工作上僥幸、麻痹的心理。
再如，針對浙江大東吳綠家木業有限公司在化學品倉現場管理，臨時用電管理上，提出了多個問題點供其改進；在體系的要求上，指導體系主推部門針對此類重要場所，策劃時需覆蓋全EMS及OSHMS所涉及的相應條款。針對浙江大東吳集團建設新材料有限公司的應急演練，根據其行業特點，指出應急演練是系統性的測試，所有的應急程序都應進行測試，從報警、處置、逃生、急救、災后恢復、災后評估對環境和職業健康安全影響等。
中潤興認證在服務客戶發展的同時，也實現審核人員自身能力的提升。實現了服務客戶同時，實現了機構、人員、客戶三位一體的增值，和諧共生，共同發展。通過多年的實踐，更加深刻認識到，增值審核是認證機構、認證人員，獲證組織等共同發生作用的多元復變函數。增值審核才能提高認證證書被采信的水平。
浙江大東吳集團經過20多年的發展，從一家小公司發展到如今的產值近百億元大集團，站在其東吳國際頂層，遠眺太湖，太湖美景盡攬眼底；東吳國際大廈臨河邊上停泊的龍舟，即將揚帆萬里。服務客戶的同時，實現機構和人員自身的發展，恰恰是“傳遞信任、服務發展”的題中之義。中潤興認證雖是個小機構，但是卻如唐朝詩人竇庠在《醉中贈符載》中所寫的“時人莫小池中水，淺處不妨有臥龍。”認證行業，任重而道遠，士不可以不弘毅也！
（執筆：北京中潤興認證有限公司 王振宇）
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